本報記者 馬宇薇

    近年來，黑龍江證監局深入貫徹黨中央、國務院關于資本市場改革發展穩定的總體要求，圍繞證監會黨委部署安排，始終將提高上市公司質量作為夯實資本市場基礎和提升服務實體經濟能力的重點工作。圍繞擴增量、壯存量、化風險、優生態精準發力，轄區上市公司整體面貌發生積極變化，企業上市取得突破性進展，整體結構進一步優化，上市公司對接資本市場能力顯著增強，直接融資規模穩步增長，重點領域風險持續收斂、總體可控，上市公司高質量發展取得顯著成效。

    擴大“增量”做加法，厚植發展基礎。黑龍江依托東北老工業基地發展，先后涌現出了中國一重、北大荒等一批大國重器和行業龍頭上市公司，為國家國防安全、糧食安全、產業安全作出了重要貢獻。但從整體上看，轄區資本市場發育欠緩，上市公司質量不高的問題依然較為突出。為扭轉不利局面，黑龍江證監局圍繞證監會注冊制改革等重點任務，積極探索資本市場欠發達地區提高上市公司質量的有效路徑，以增量為突破口，著力在“促發展”上面下更大功夫，加速推動全面注冊制等資本市場政策落地見效。聚焦黑龍江農業、醫藥、冰雪、高端裝備制造等優勢產業，從納稅大戶、知識產權大戶等重點領域挖掘資源，局領導帶隊一家一家走訪了100余家后備企業，引導轉理念、用政策，做好“溝通員”“輔導員”，著力打通政策落地“最后一公里”，加快推動優質企業上市進程。與此同時，抓住形成合力這個關鍵，著力營造支持上市公司高質量發展的良好環境，推動省政府先后出臺《關于進一步提高上市公司質量的實施意見》《關于進一步加快推進企業上市工作的意見》等多項重大政策，建立上市“綠色通道”、上市必訪、專家服務隊等工作機制，推動滬深北三個交易所在黑龍江設立資本市場服務基地，支持中信、中金、畢馬威華振等中介機構開展業務，培育推薦更多優質企業登陸資本市場。經過不懈努力，近三年黑龍江新申報IPO企業12家，是過去8年的總和，新增上市公司廣聯航空、龍版傳媒、森鷹窗業、哈鐵科技4家，徹底扭轉了2016年以來平均每年不足1家企業上市的局面。此外，轄區還有在審企業4家、輔導備案企業8家。

    壓降風險做“減法”，實現輕裝上陣。黑龍江上市公司雖總量不大，但受多重因素影響，風險頻發且各類風險交叉疊加，復雜程度高、涉及利益廣、化解難度大。轄區退市風險警示公司最多時曾達到8家，高比例質押公司峰值時達到11家，資金占用和違規擔保總規模高峰時達到76億元和167億元，風險規模一度位居全國前列。為穩妥防范化解上市公司風險，實現轄區資本市場健康發展，黑龍江證監局堅持“建制度、不干預、零容忍”，以管住增量、化解存量為目標，統籌把握風險防范處置的“時、度、效”，壓緊壓實各方責任、盯住管住重點領域，按照“重整一批、紓困一批、自救一批、退市一批”的思路，推動風險有序出清。去年以來，一司一策風險壓降取得顯著成效，成功推動1家存在救助可能的公司通過央企股東注入107億元優質資產，實現凈資產由負轉正，挽救了退市危局；推動1家公司通過引入新興產業戰略投資者實現破產重整，化解了占用擔保及退市風險，幫助公司走出困境；推動1家公司通過控股股東破產清算，化解高比例質押風險；推動2家公司通過規范財務基礎、提高信披合規性等消除審計意見類型影響，化解相關風險。此外，經過重點攻堅、分類施策，上市公司資金占用和違規擔保累計發生額壓降至0.16億元和1.65億元，化解率達到99%，高比例股票質押風險公司家數降幅達64%，3家上市公司實現平穩退市，多家上市公司沉疴得到根本解決，轄區存量風險包袱加速釋放。

    盤活存量做“乘法”，服務產業發展。上市公司是國民經濟的支柱力量，更是帶動地區實體經濟發展的重要引擎，提高上市公司質量對引領科技創新發展、加快人才資源聚集、助推產業結構調整、推動地區經濟高質量發展有著十分重要的意義。為此，黑龍江證監局著力在促進暢通資本市場與實體經濟互聯互通上做更深突破，一方面多措并舉支持上市公司利用資本市場并購和融資政策做優做強，支持華電能源、東安動力等開展并購重組，支持上市公司通過增發、配股、發行可轉債、公司債等方式擴大直接融資規模，2020年至今，轄區上市公司首發募集資金合計37.42億元，相當于過去五年IPO募資規模的總和；寶泰隆、華電能源等通過非公開發行、配股、可轉債等募集資金112.14億元；中航產融等通過發行公司債募集資金200.65億元，金融“輸血”企業、助推實體經濟發展的作用得到充分發揮。另一方面，支持上市公司通過技術引領和產業鏈延伸，帶動地方相關行業企業發展，如上市公司中直股份在直升機領域實現自身突破的同時，帶動產業鏈上下游共同發展，孵化了上市公司廣聯航空；東安動力利用資本市場平臺不斷拓寬業務范圍，從傳統發動機業務轉型進軍新能源汽車增程動力領域；中國一重采取“一重產業園”模式，引進10余家外地裝備制造企業到本地投資；新光光電打造光電專業生態產業鏈，引領成立光電產業園，形成光電產業集群。

    嚴肅執法做“除法”，凈化市場生態。資本市場是一個生態體系，提高上市公司質量需要各方共同努力，共建良好生態。除了協同支持發展、化降風險外，還需提升監管水平，嚴厲打擊財務造假、虛假信息披露等違法違規行為，優化輿論生態，共同塑造資本市場長期穩定健康發展的環境。在堅決落實“零容忍”要求上，黑龍江證監局聚焦維護轄區資本市場秩序，堅持對上市公司違法違規全覆蓋監控、全鏈條追責，不斷提升監管威懾力，持續凈化市場環境。在日常監督方面，圍繞轄區上市公司治理、信息披露等深層次問題，綜合運用現場檢查、非現場監測、監管約談、警示案例等方式，壓實各方責任，嚴防資金占用、違規擔保等問題死灰復燃，對發現的苗頭性、傾向性違規問題，堅持“打早、打小、打疼”，及時采取監管措施糾偏糾錯，近三年共對上市公司及其相關方采取行政監管措施23項；在打擊上市公司違法行為方面，堅決落實黨中央嚴厲查處證券違法違規活動的重大決策部署，聚焦財務造假、資金占用等違法行為予以重點打擊，并加大對“關鍵少數”追責力度，先后對6家上市公司進行立案調查，對31名責任人員作出行政處罰決定，對11名主要責任人作出市場禁入決定。在促進形成良好輿論生態上，黑龍證監局通過主題策劃、新聞發布、接受采訪等多種形式，主動正面發聲，穩定市場預期，利用投資者網上集體接待日、上市公司業績說明會、協會會員平臺等加大上市公司正面宣傳力度，引導媒體全面、準確、客觀報道轄區資本市場發展情況，講好轄區故事，傳播轄區正能量，營造市場發展的良好輿論環境。

    “推動提高上市公司質量是一項復雜的系統工程，也是長期艱巨的任務，必須充分發揮各方合力、久久為功”，黑龍江證監局表示，將緊緊圍繞提高上市公司質量這一工作目標，認真落實證監會新一輪提高上市公司質量行動計劃，全力推動轄區上市公司質量邁上新臺階。

（編輯 田冬）