本報(bào)記者 朱寶琛

    “活動(dòng)很贊，我第一次參加這樣的投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)，尤其是專(zhuān)業(yè)人士介紹的一些保護(hù)投資者的舉措，對(duì)股市中一些違法違規(guī)行為的嚴(yán)厲打擊等，可以讓中小投資者更加放心，信心滿(mǎn)滿(mǎn)。”5月18日，在第五屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)深圳專(zhuān)場(chǎng)中，一位90后男性投資者接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)說(shuō)。

    當(dāng)天，投資者走進(jìn)第一創(chuàng)業(yè)證券，傾聽(tīng)、探討投資者保護(hù)工作。第五屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)由證券日?qǐng)?bào)社、中證中小投資者服務(wù)中心主辦，主題是“全面注冊(cè)制下的投資者保護(hù)”，共歷時(shí)5天，在北京、上海、天津和深圳四地舉行。深圳專(zhuān)場(chǎng)活動(dòng)由第一創(chuàng)業(yè)證券聯(lián)合主辦。

    媒體是投資者保護(hù)工作中的一支重要力量，是資本市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)的推動(dòng)者之一。證券日?qǐng)?bào)社副總編輯彭春來(lái)從媒體的角度，就投資者保護(hù)工作提出四方面思考：首先，是要持續(xù)深化“大投保”理念，推動(dòng)立體化投保體系加速形成；其次，織牢織密保護(hù)網(wǎng)，進(jìn)一步提高執(zhí)法震懾力；第三，多路徑持續(xù)提升投資者獲得感；第四，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)媒體的力量，為投資者保護(hù)鼓與呼。

    全面注冊(cè)制下，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，進(jìn)行全流程監(jiān)管，是將投資者保護(hù)工作落到實(shí)處的重要體現(xiàn)。第一創(chuàng)業(yè)證券董事會(huì)秘書(shū)屈婳表示，全面注冊(cè)制的實(shí)施為投資者權(quán)益保護(hù)帶來(lái)了更加完善、更加全面的制度保障。同時(shí)，投資者權(quán)益保護(hù)工作也面臨新的要求和挑戰(zhàn)。

    “作為上市公司，第一創(chuàng)業(yè)證券始終高度重視投資者權(quán)益保護(hù)，從四個(gè)方面深入落實(shí)投保工作。”屈婳說(shuō)，一是不斷提升信息披露質(zhì)量，信息披露獲得A類(lèi)評(píng)級(jí)；二是不斷完善投資者關(guān)系管理體系，建立與投資者的雙向溝通機(jī)制；三是嚴(yán)格落實(shí)利潤(rùn)分配政策，注重投資者合理回報(bào)；四是完善公司治理制度體系，加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作，夯實(shí)公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。作為證券公司，第一創(chuàng)業(yè)證券將投資者教育作為一項(xiàng)系統(tǒng)性工作常抓不懈，不斷創(chuàng)新投教模式豐富投教內(nèi)容，拓展投教工作的深度和廣度，打造特色投教品牌。

    深證投資者服務(wù)中心秘書(shū)長(zhǎng)趙科鵬介紹，深證投服中心自成立以來(lái)，積極幫助投資者知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)，持續(xù)凝聚轄區(qū)資本市場(chǎng)力量，推動(dòng)形成轄區(qū)“大投保”格局。包括加強(qiáng)投教資源統(tǒng)籌，為提升轄區(qū)投教水平提供堅(jiān)強(qiáng)支持；推動(dòng)投教納入國(guó)民教育體系工作，進(jìn)一步豐富青少年金融知識(shí)、增強(qiáng)青少年金融風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；推動(dòng)轄區(qū)投教活動(dòng)全面開(kāi)花，不斷擴(kuò)大投教工作的影響力和覆蓋面。

    “在做好中小投資者保護(hù)工作的探索與實(shí)踐中，我們深深感到，全面注冊(cè)制的到來(lái)，使得投資者有了更加多元化的投資選擇和機(jī)會(huì)，同時(shí)也需要適應(yīng)新的市場(chǎng)規(guī)則和環(huán)境、提高自主權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)能力以及識(shí)別優(yōu)質(zhì)企業(yè)的能力。”深圳上市公司協(xié)會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)蔣偉表示，上市公司要與投資者同呼吸共發(fā)展，不僅要規(guī)范經(jīng)營(yíng)，而且要不斷完善信息披露機(jī)制、提高信披質(zhì)量，因此投保投關(guān)工作更顯任重而道遠(yuǎn)。

    全國(guó)政協(xié)委員、投服中心公益律師、廣東國(guó)鼎律師事務(wù)所主任朱列玉以?xún)蓚€(gè)典型案件為例，介紹了實(shí)踐中投資者維權(quán)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)以及維權(quán)思路。對(duì)于未來(lái)中小投資者的維權(quán)路徑，朱列玉建議，首先，中小投資者應(yīng)積極尋求并依靠權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)維權(quán)；其次，中小投資者維權(quán)應(yīng)利用好證監(jiān)會(huì)、滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴舉報(bào)平臺(tái)；第三，中小投資者應(yīng)積極參與公司治理，維護(hù)自身權(quán)益；最后，中小投資者應(yīng)用好媒體監(jiān)督這一有力武器。

    持股行權(quán)是監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用市場(chǎng)化、法治化方式加強(qiáng)中小投資者保護(hù)的新探索。投服中心相關(guān)人士介紹，圍繞廣大中小投資者的利益“痛點(diǎn)”，一方面關(guān)注上市公司資產(chǎn)保值增值的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)，另一方面關(guān)注為公司的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)保駕護(hù)航的公司治理規(guī)范，及時(shí)通過(guò)恰當(dāng)、有效的行權(quán)方式行使股東權(quán)利，示范引領(lǐng)廣大中小投資者積極而又依法合規(guī)地參與公司治理，強(qiáng)化股東權(quán)利意識(shí)，促進(jìn)上市公司提升價(jià)值，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

    深圳證券交易所投教中心高級(jí)經(jīng)理周芳就全面注冊(cè)制下的投資者保護(hù)實(shí)踐進(jìn)行分享，具體看，包括完善配套業(yè)務(wù)規(guī)則、舉辦特色服務(wù)活動(dòng)、發(fā)布豐富投教產(chǎn)品、投資者服務(wù)平臺(tái)、多渠道開(kāi)展宣傳。

    投資者關(guān)系管理是上市公司與投資者之間良性互動(dòng)的重要抓手。上市公司如何做好與投資者的溝通工作，處理好與中小投資者的關(guān)系？如何用實(shí)際行動(dòng)回報(bào)投資者？對(duì)此，華大基因董事會(huì)秘書(shū)徐茜表示，合規(guī)披露是對(duì)投資者的基本尊重。以2022年為例，公司證券部密切配合并積極支持業(yè)務(wù)發(fā)展，嚴(yán)把信息披露質(zhì)量，公告數(shù)量、公告字?jǐn)?shù)和上年相比同比均有所增長(zhǎng)，信息披露獲得監(jiān)管部門(mén)的A類(lèi)評(píng)級(jí)。此外，2022年，公司舉辦5次業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，3次投資者網(wǎng)上答題活動(dòng)，參加18場(chǎng)機(jī)構(gòu)交流會(huì)（含機(jī)構(gòu)策略會(huì)）。

    第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)統(tǒng)籌部負(fù)責(zé)人周斌分享了全面注冊(cè)制下投保與投教工作實(shí)踐。他提出，全面注冊(cè)制的落地對(duì)證券行業(yè)投資者教育工作提出了更高的要求，建議從證券零售業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的視角來(lái)全面檢視售前、售中與售后等環(huán)節(jié)，從業(yè)務(wù)模式本身實(shí)現(xiàn)對(duì)保障投資者利益的保護(hù)；建議進(jìn)一步加強(qiáng)投資者保護(hù)與教育方面的經(jīng)驗(yàn)分享與交流。