為進一步提升我國中小投資者的權益保護、促進上市公司的健康發展，中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）在充分了解世界銀行營商環境報告“保護中小投資者”評估方法論的基礎上，聚焦“上市公司關聯交易及董事責任”評估內容，擬對指標排名靠前的經濟體的制度和實踐為樣本開展專項研究。

    依據世界銀行發布的《2020營商環境報告》，中國在“保護中小投資者”指標排名第28名，肯尼亞、馬來西亞等27國或地區排名靠前。

    投服中心擬對這些國家和地區關于“上市公司關聯交易中的董事責任”的制度規定、法官判例、政策效果及理論學說進行專項研究，并形成國別研究報告。投服中心即日起啟動專項研究申報工作，現將具體事項通知如下：

    一、招標課題要求

    社會各界可以選擇一個、多個或全部國別和地區的相關課題進行研究，填寫課題申報書。申報人需要完成以上所列排名前27位國家和地區關于“上市公司關聯交易中的董事責任”的制度規定、法官判例、政策效果及理論學說的國別研究報告，重點關注但不限于各國家或地區以下問題的制度規定、法官判例、政策效果及理論學說：

    1.不當關聯交易經董事會批準后給上市公司造成損失的，其他同意交易的董事成員是否需要承擔損失賠償責任；

    2.股東提出的不當關聯交易勝訴后，進行不當關聯交易的關聯方是否應返還關聯交易中的不當利潤；

    3.股東提出的不當關聯交易勝訴后，關聯方是否因此被取消董事任職資格；

    4.股東提出的不當關聯交易勝訴后，法院能否禁止或撤銷該關聯交易。

    二、課題基本要求

    1.課題研究周期為三個月，研究報告均須以中文完成，但申請方應留存完成報告所依據的英文參考文獻、基礎研究資料等，一并提交給投服中心審閱，每一個國家和地區的國別研究報告字數應不少于8000字。

    2.研究報告的知識產權歸屬于投服中心所有，未經投服中心許可，招標人不得使用或對外轉讓該研究成果。招標人應嚴格履行保密義務，除需用于內部討論或內部交流學習外，未經投服中心許可，不得將研究報告及相關資料對外披露，申請方應督促其指派的研究人員等遵守保密義務。

    3.研究成果不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，符合國家有關保密規定和有關行業政策。

    三、研究進度安排

    1.申報截至時間為4月20日24時。

    2.4月底確定課題承接方，5月上旬組織召開課題開題評審會。

    3.5月—7月每月月底，承接方需與投服中心每月更新、說明研究報告的進度、已搜集的參考文獻及基礎資料、發送已經完成的研究成果，投服中心將就已完成研究成果提出修改意見，或適時按需調整研究方向；若研究過程中申請方存在任何疑問需及時和投服中心聯系、溝通，同時申請方應及時反饋投服中心對研究報告中所提疑問。

    4.6月底，提交研究中期報告，中期報告應完成研究報告成果的1/2以上，已形成主要研究結論、確定研究報告結構及框架、完成參考文獻及研究資料的搜索等，投服中心將組織中期報告驗收工作。

    5.8月召開課題結題評審會。對報告提出修改意見，承接方應嚴格按照所提意見及時修改、調整研究報告。

    四、課題經費

    每個國別報告研究費用為3700元。分兩次給付，首期一半課題經費于簽訂協議后支付，第二期經費于結題評審合格并修改定稿后支付，不合格的不予支付。

    五、申報條件與方式

    1.申報單位包括律師事務所、科研機構、高校，不接受個人名義的申報。

    2.申報單位應保證課題組成員符合以下條件：（1）申報單位應當具備豐富的涉外業務項目及經驗，與境外（特指排名前27位國家或地區）律師事務所已建立長期、穩定的合作關系；（2）申報單位指派的研究人員熟悉境內外資本市場，有至少3年以上資本市場從業或服務經歷；（3）申報單位指派的研究人員曾擔任過境內外上市公司法律顧問或律師，熟悉境內外《公司法》《證券法》和交易所上市規則等規定中關于上市公司關聯交易中的董事責任的規定；（4）申報單位指派的研究人員具備扎實的法律檢索及研究功底，曾參與過海外法律制度檢索及研究的工作（若涉及排名前27位國家或地區的法律研究經驗將優先考慮）；（5）申報單位指派的研究人員具備良好的英文能力、能以英文作為工作語言，最好具備涉外從業、服務或海外留學經歷；（6）申報單位指派的研究人員踏實努力，具備良好的執業操守，可以嚴格履行投服中心的各項規定。

    4.請申報單位訪問投服中心官網（www.isc.com.cn）投保研究——投服研究欄目下載填寫《中證中小投資者服務中心課題申報書》，并將課題組成員前期相關的研究成果附后。

    5.請申報單位于截止時間之前將word版及封面加蓋公章的申報書pdf版掃描件一并發送至聯系郵箱。

    六、聯系方式

    地址：上海市浦東新區世紀大道1701號鉆石大廈B座11樓中證中小投資者服務中心研究部

    聯系人：王昕宸

    聯系郵箱：ktyj@isc.com.cn

    聯系電話：021-60290646

    中證中小投資者服務中心

    2020年3月24日