投資者是市場(chǎng)之本，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)工作政治性、人民性的集中體現(xiàn)。近年來，貴州證監(jiān)局深入踐行金融為民理念，聯(lián)動(dòng)各方形成合力，持續(xù)健全投資者保護(hù)體系，多措并舉保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，努力提升投資者獲得感和滿意度。

    嚴(yán)厲查處侵害投資者利益的違法違規(guī)行為。把保護(hù)投資者合法權(quán)益貫穿落實(shí)到日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法、審理處罰各環(huán)節(jié)，落實(shí)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角要求，建立健全財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作體系，嚴(yán)厲查處侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。2023年以來，對(duì)保利聯(lián)合、天成控股、高鴻股份、貴州百靈4家上市公司信息披露違法行為移交立案調(diào)查，其中2家已作出行政處罰，罰款1，405萬元；對(duì)18家上市公司、12家掛牌公司信息披露問題和8家中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)采取行政監(jiān)管措施。

    督促上市公司切實(shí)履行主體責(zé)任。以增強(qiáng)上市公司透明度為目標(biāo)，以提高上市公司信息披露質(zhì)量為核心，加強(qiáng)上市公司信息披露持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，督促上市公司健全信息披露事務(wù)管理和內(nèi)部追責(zé)問責(zé)機(jī)制，倒逼董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”勤勉盡責(zé)，提升信息披露質(zhì)量，保障投資者知情權(quán)。督促上市公司加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，每年組織投資者集體接待日活動(dòng)，常態(tài)化組織開展投資者“走進(jìn)上市公司”活動(dòng)，傾聽投資者建議，及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切。

    深入開展投資者教育宣傳活動(dòng)。聯(lián)合貴州金融監(jiān)管局、省市相關(guān)部門、貴州廣播電視臺(tái)等部門持續(xù)開展“3·15”“5·15”“防范非法金融活動(dòng)宣傳月”“金融教育宣傳月”和“世界投資者周”等系列活動(dòng)。“動(dòng)靜貴州”新聞客戶端“投資者之窗”欄目和“貴州資本市場(chǎng)”“投保黔沿”微信公眾號(hào)影響力不斷提升，“黔小牛”投教IP知名度持續(xù)擴(kuò)大。針對(duì)社會(huì)公眾反映強(qiáng)烈的非法證券期貨活動(dòng)，聯(lián)動(dòng)各方加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)，特別是針對(duì)易上當(dāng)受騙群體，主動(dòng)靠前服務(wù)，幫助群眾守好“錢袋子”。

    凝聚各方合力做好投資者權(quán)益救濟(jì)工作。推動(dòng)建立中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心貴州調(diào)解工作站、貴陽市中級(jí)人民法院證券期貨糾紛調(diào)解工作站、貴陽仲裁委員會(huì)證券期貨糾紛仲裁調(diào)解中心、貴州資本市場(chǎng)糾紛人民調(diào)解委員會(huì)，率先在全國(guó)實(shí)現(xiàn)證券期貨糾紛調(diào)解組織“四牌合一”，轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制更趨完善。2023年以來，轄區(qū)調(diào)解組織共受理調(diào)解糾紛52件，成功調(diào)解35件，其中1件為全國(guó)首例未經(jīng)審判即調(diào)解成功的證券虛假陳述民事賠償糾紛案。強(qiáng)化司法與行政監(jiān)管協(xié)同，與貴州高院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于全面協(xié)同推進(jìn)資本市場(chǎng)糾紛多元化解的會(huì)議紀(jì)要》，建立健全示范判決引導(dǎo)的全鏈條群體性糾紛化解機(jī)制，提升“示范判決﹢專業(yè)調(diào)解﹢平行案件處理”機(jī)制運(yùn)行的規(guī)范化水平。

    建立健全投資者保護(hù)工作機(jī)制。以金融體制改革為契機(jī)，切實(shí)加強(qiáng)與貴州金融監(jiān)管局監(jiān)管協(xié)作，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，在投資者教育、糾紛多元化解、投訴舉報(bào)處理、適當(dāng)性管理等方面強(qiáng)化合作。健全行政監(jiān)管與自律監(jiān)管協(xié)同工作機(jī)制，投教投保投宣各有側(cè)重，常態(tài)化做好投資者保護(hù)工作。建立投資者保護(hù)審查機(jī)制，在風(fēng)險(xiǎn)化解、制度制定、監(jiān)管執(zhí)法、信訪處理、糾紛化解等工作環(huán)節(jié)，加強(qiáng)投資者保護(hù)有效性審查。把妥善處理投資者投訴舉報(bào)作為衡量監(jiān)管工作有效性的重要標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持快查快辦、依法處理，積極回應(yīng)投資者訴求，投訴舉報(bào)辦結(jié)率達(dá)100%。

    下一步，貴州證監(jiān)局將持續(xù)站穩(wěn)人民立場(chǎng)，聯(lián)動(dòng)各方協(xié)同發(fā)力，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，更加有效保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，為貴州資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展注入強(qiáng)勁信心。